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Corporate Breakfast am 20.2.14

Corporate Breakfast am 20.2.14

Compliance Officer im Fokus

Am 20. Februar 2014 fand bei LGP das zweite „Corporate Breakfast“ zum Thema Compliance statt, dieses Mal der wichtigen Funktion des Compliance Officers im Rahmen der Compliance Organisation eines Unternehmens gewidmet. 

Mag. Ronald Frankl, künftiger Partner und Head of Corporate, M&A und Capital Markets bei LGP, referierte zum Thema „Compliance im Unternehmen – Implementierung und Sicherstellung durch den Compliance Officer“. Sowohl Zweck (Prävention, Problemfeststellung, Frühwarnsystem) als auch Funktion (Schutz, Beratung, Information, Überwachung, Marketing) und Implementierung (wichtige Schritte beim Aufbau, zu erfüllende Grundpflichten) einer Compliance Organisation wurden im Detail beleuchtet. Danach gab es einen Einblick in die „Schlüsselposition Compliance Officer“, dessen Aufgaben (Information und Beratung der Geschäftsleitung, Mitarbeiterinformation, Überwachung der Einhaltung von Compliance-Regeln), die Anforderungen an die Person, die Gestaltung der Funktion (je nach Größe und Struktur des Unternehmens) sowie die Stellung innerhalb des Unternehmens. Mag. Martin Schwarzbartl, Chief Compliance Officer der ÖBB, unterstützte als Gastvortragender und berichtete über Strategie, Ziele und organisatorische Grundlagen zu Compliance im ÖBB-Konzern.

Das Thema fand nicht nur bei Vorstandsmitgliedern und Geschäftsführern Anklang; auch Compliance Beauftragte sowie Leiter der Rechtsabteilung waren im Publikum, um sich über die Vorteile einer Compliance-Struktur zu informieren. „Es liegt im Interesse der Geschäftsleitung, eine strukturierte Compliance Organisation im Unternehmen einzuführen und einen Beauftragten, den Compliance Officer, dafür abzustellen“, erklärte Frankl. „Nur so kann sichergestellt werden, dass alle Mitarbeiter informiert und geschult werden und die Compliance-Richtlinien entsprechend einhalten.“

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